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发布时间:2015-06-10 来源: sdds gdds

第一篇:sdds

维普资讯 第 1 8卷 第 3 期  20 0 6年 9月   北 方 工 业 大 学 学 报  J NORTH  . CHI NA  UNI OF TECH . V.     Vo . 8 NO 3 11   .   Se . 0   pt 2 06 G S与 S DS的 差 异 及 其 实 施 对 策 研 究  DD D 肖春 来  王建 稳  +申请认证

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GDDS、SDDS——数据公布的国际标准 发布时间:2003-08-15 08:12:05 作者:江苏省统计局 国际货币基金组织数据公布特殊标准及统计标准,SDDS 随着世界经济一体化进程的加快,各国间的交流与合作越来越频繁,为减少摩擦与矛盾,也为加强国际组织对各国经济运行状况的监督,国际社 会在各领域纷纷建立了国际通行标准,其中,国际货币基金组织(International Monetary Funds,简称 IMF)制定的数据公布通用系统(General Data Dissemination System, 简称 GDDS)和数据公布特殊标准(Special Data Dissemination Standards,简称 SDDS),即为统计数据公布的国际标准。

一、IMF 制定 GDDS、SDDS 的背景 进入 90 年代以来,世界一些地区金融危机频繁爆发。1994 年末,墨西哥发生了严重的金融危机,导致国际金融市场剧烈动荡。IMF 作为一个以稳定成 员国汇率、维持成员国国际收支平衡为主要职能的国际机构,由于没有掌握墨西哥经济金融的统计数据,对危机爆发前金融市场出现的危险征兆未能察 觉,危机爆发后,IMF 不知所措。危机持续一个多月之后,IMF 才制定出援助计划和墨西哥经济调整方案。

1997 年东南亚金融危机首先从泰国爆发,并迅速波及亚洲其他国家乃至整个世界。东南亚金融危机的爆发,使 IMF 再次认识到,经济缺乏透明度是新 兴市场经济国家发生金融危机的重要原因,只有在信息充分、制度健全、执法严格的情况下,市场经济才能更好地运作。

两次金融危机给 IMF 一个深刻教训,也对其职能提出了挑战。在总结经验教训的基础上,IMF 认为,在新的国际经济、金融形势下,必须制定统一的 数据发布标准,使各成员国按照统一程序提供全面、准确的经济金融信息。

IMF 制定的数据发布标准分为两个层次:第一层是为那些已经参与或正在谋求参与国际金融市场的国家(包括多数工业化国家和一些新兴市场国家)制 定的标准,称之为“数据公布特殊标准”。第二层为所有尚未达到 SDDS 要求的成员国制定的另外一套标准,称之为“数据公布通用系统”。

1996 年 4 月和 1997 年 12 月,SDDS 和 GDDS 分别制定完成,由成员国自愿认报。目前,已有 47 个成员国加入 SDDS,9 个成员国加入 GDDS。

二、GDDS、SDDS 的内容及要求 GDDS 、SDDS 主要涉及实际、财政、金融、对外和社会人口五大统计部门,具体内容包括数据的范围、频率和及时性,公布数据的质量,公布数据 的完整性和公众获取四个部分。对其每一项内容,GDDS、SDDS 都提出了较为严格的要求,并列举了两到四种良好做法,作为各国数据编制和公布系 统的目标。GDDS、SDDS 的主要内容为

(一)数据的范围、频率和及时性 GDDS 的主要要求

1、统计范围 GDDS 将国民经济活动划分为 5 大经济部门:实际部门、财政部门、金融部门、对外部门和社会人口部门。对每一部门各选定一组能够反映其活动实绩 和政策以及可以帮助理解经济发展和结构变化的最为重要的数据类别。系统提出了五大部门综合框架和相关的数据类别和指标编制、公布的目标,鼓励 以适当的、反映成员国需要和能力的频率和及时性来开发和公布指标。选定的数据类别和指标分为规定的和受鼓励的两类。 规定的数据类别包括:(1)来自综合框架中的核心部分,如实际部门的国民帐户总量,财政部门的中央政府预算总量,金融部门的广义货币和信贷总量, 对外部门的国际收支总量。(2)追踪分析统计类目,如实际部门的各种生产指数,财政部门的中央政府财政收支和债务统计,金融部门的中央银行分析 帐户,对外部门的国际储备和商品贸易统计;(3)与该部门相关的统计指标,如实际部门的劳动市场和价格指数统计。(4)社会人口数据,包括人口、 保健、教育、卫生等方面统计。

除规定的数据类别以外,GDDS 鼓励成员国发布更多的统计信息,以增强成员国经济实绩和政策的透明度。如实际部门列出储蓄、国民总收入指标,财 政部门列出利息支付和偿债预计统计等。 GDDS 将选定的数据类别分为规定性和鼓励性两类,目的是给予成员国公布统计数据一定的灵活性。鼓励性一类是要成员国争取发布的,条件不具备的 可以暂不发布。数据类别下构成要素,有些后面注明“视具体情况”,即成员国认为该项统计不符合本国实际的,可以不编制发布。

2、公布频率 公布频率是指统计数据编制发布的时间间隔。某项统计数据的公布频率需要根据调查、编制的工作难度和使用者的需要来决定。系统鼓励改进数据的公 布频率。GDDS 对列出的数据类别的公布频率作了统一规定。例如, GDDS 要求国民帐户体系、国际收支平衡表按年公布,广义货币概览按月公布, 汇率则每日公布。

3、公布及时性 公布及时性是指统计数据公布的速度。统计数据公布的及时性受多种因素制约,如资料整理和计算手续的繁简,数据公布的形式等等。GDDS 规定了间 隔的最长时限。如按季度统计的 GDP 数据规定在下一季度内发布,按月度统计的生产指数规定在 6 周至 3 个月内公布。

GDDS 规定的发布周期和发布及时性还列出一些灵活处理和变通的办法。

GDDS 有关数据方面的具体内容及要求见附表一。

SDDS 的主要要求

1、统计范围 SDDS 将国民经济活动划分为 4 大经济部门:实际部门、财政部门、金融部门、对外部门,鼓励公布人口总量数据,但只作为附表。与 GDDS 一样, SDDS 对每一部门各选定一组能够反映其活动实绩和政策以及可以帮助理解经济发展和结构变化的最为重要的数据类别。

选定的数据类别分为

必须的、 受鼓励和“视相关程度”三类。

必须的数据类别包括:(1)综合统计框架,如实际部门的国民帐户、财政部门中的广义政府或公共部门的运作、金融部门中银行体系的分析帐户以及 对外部门中的国际收支帐户。

(2)跟踪性数据种类,如实际部门中的生产指数,财政部门中的中央政府的运作,金融部门的中央银行分析帐户等。

(3) 与部门有关的其他数据种类,例如实际部门的劳动市场和价格统计,金融部门中的利率和对外部门中的汇率。

除必须公布的数据外,特殊标准还提供了一些受鼓励的指标和“视相关程度”指标。如,国民帐户中的储蓄、国内总收入是受鼓励的指标,股票市场中的 股票价格指数为视相关程度指标。与 GDDS 数据分类目的相似,SDDS 将选定的数据类别分为必须的、受鼓励的和“视相关程度”三类,目的也是给予成 员国公布统计数据一定的灵活性。鼓励性一类是要成员国争取发布的,条件不具备的可以暂不发布。

“视相关程度”一类,即成员国认为该项统计不符 合本国实际的,可不编制发布。

2、公布的频率和及时性 SDDS 在数据公布频率和及时性上,提出了相当高的要求,目的是为了使成员国以最快的频率、最高的时效性,向社会公布统计信息,从而加强社会公 众对经济运行的理解和把握。

有关 SDDS 在数据方面的具体内容及要求见附表二。

(二)公布数据的质量 统计质量是个难以界定、不易评估的概念。为了便于检查,GDDS 、SDDS 选定两条规则作为评估统计数据质量的标准。一是成员国提供数据编制方 法和数据来源方面的资料。资料可以采取多种形式,包括公布数据时所附的概括性说明、单独出版物和可从编制者得到的文件。同时也鼓励成员国准备 并公布重要的关于数据质量特征的说明(例如,数据可能存在的误差类型、不同时期数据之所以不可比的原因、数据调查的范围或调查数据的样本误差 等)。二是提供统计类目核心指标的细项内容及与其相关的统计数据的核对方法,以及支持数据交叉复核并保证合理性的统计框架。为了支持和鼓励使 用者对数据进行核对和检验,规定在统计框架内公布有关总量数据的分项,公布有关数据的比较和核作文对。统计框架包括会计等式和统计关系。比较核对 主要针对那些跨越不同框架的数据,例如,作为国民帐户一部分的进出口和作为国际收支一部分的进出口的交叉核对。 与数据质量密不可分的是制定和公布改进数据的计划。所准备和公布的改进计划应包含所有数据缺陷的部门。统计当局应表明下述立场中的一个

(1) 针对已发现缺陷的改进计划;(2)最近实施的改进措施;(3)国家认定不需再改进。

(三)公布数据的完整性 为了实现向公众提供信息的目的,官方统计数据必须得到用户的信赖;同时,统计使用者对官方统计的信任感归根到底是对官方统计数据编制机构的客 观性和专业性的信任。而统计机构的工作实践和程序的透明度是产生这种信任的关键因素。因此,为了监督统计数据的完整性,GDDS 、SDDS 规定 了 4 条检查规则:一是成员国必须公布编制统计数据的条件和规定,特别是为信息提供人保密的规定。统计机构进行统计所依据的条件和规定可以有多 种形式,例如统计法、章程和行为规则,其中所包含的条件和规定可以针对统计单位与上级部门之间的关系,收集数据的法律权限,向公众发布所收集 数据的要求等等。为信息提供人保密是形成使用者对官方统计客观性信任的关键所在,GDDS 、SDDS 建议在国家的统计立法和统计主管官员权限中 反映出来,或者明文规定官方必须为个人调查答卷保密。二是关于数据公布前政府机构从内部获取数据的说明。GDDS 要求开列数据编制机构以外的、 可以在数据发布前获得数据信息的政府人员名单及职位。

三是政府部门在数据公布时的评述。列出数据发布后哪些政府部门有资格进行评论,因为政 府部门的评述不一定象官方统计编制机构那样具有很高程度的客观性, 政府部门对数据的评论往往带有政治偏见。

这种做法的目的使公众了解这些评述 的出处。四是必须提供数据修正方面的信息并提前通知统计方法的重大修改。为了增加统计数据编制机构做法的透明度,本项规范要求提供关于过去所 做的修正以及今后可能修正的主要原因的信息。关于统计修正的主要原因的信息包括进行修正所遵循的原则和以往修正数据的幅度;在公布修正原则和 修正后的数据之前,应先制定修正原则,然后再相应地修改数据。在建立统计制度过程中,统计方法会发生变化。事先通知可采取多种形式,至少应该 在最后一次公布未修改数据时做简短说明,这种说明应指出将要做出何种修改以及从那里可以获得更详细的信息。

(四)公众获取 SDDS、GDDS 对此制定了两项规划:一是成员国要预先公布各项统计的发布日历表。预先公布统计发布日程表既可方便使用者安排利用数据,又可显 示统计工作管理完善和表明数据编制的透明度。

GDDS 鼓励成员国向公众公布发布最新信息的机构或个人的名称或地址。

二是统计发布必须同时发送所 有有关各方。官方统计数据的公布是统计数据作为一项公共产品的基本特征之一,及时和机会均等地获得统计数据是公众的基本要求。因此 GDDS 、 SDDS 规定应向所有有关方同时发布统计数据,以体现公平的原则。发布时可先提供概括性数据,然后再提供详细的数据,当局应至少提供一个公众知 道并可以进入的地方,数据一经发布,公众就可以公平地获得。

SDDS 和 GDDS 的目的都是向成员国提供一套在数据采集和披露方面的指导标准,使各国在向公众提供全面、及时、容易获得和可靠的数据方面有共 同的依据。SDDS 和 GDDS 的区别在于,SDDS 是一套数据公布的特殊标准,其对数据的覆盖范围、频率和时效有精确、具体的要求,其重点是频繁和 及时地公布数据。而 GDDS 是一个数据公布的通用系统,它强调花时间改进数据,向更高的质量、更快的频率和更高的时效努力。因此,SDDS 的成 员国一般已经达到很高的数据质量标准,统计框架已经很充分和全面;GDDS 的核心是提高数据质量,对更多的国家具有现实意义。

由于 SDDS 和 GDDS 的框架大致相同,其统计数据的核心框架和核心指标基本一致,只是在公布频率和公布及时性方面有些差异。IMF 认为,GDDS 可以作为实现 SDDS 的桥梁或跳板。

三、实施数据透明度标准的意义和困难 (一)推行和采用数据透明度标准的积极作用 1、我们可以充分利用推行和采用统计数据透明度标准的契机,大力提高我国统计工作的质量和水平。从我国目前的统计实践情况看,我国与 IMF 所倡 导的数据公布特殊标准(SDDS)的差距还比较大,与数据公布通用系统(GDDS)的要求也存在一定距离。其实,这从国际社会角度对我国的统计工 作提出了更高的要求,同时也为我国统计工作的进一步发展指明了方向。在统计技术方面的国际援助下,经过国内各方面的协作与努力,统计数据透明 度标准的推广和使用,将有力地推动我国统计事业的发展。

2、有利于加快我国与国际经济的接轨进程。随着世界经济全球化、一体化的发展和市场经济的不断完善,全世界实行比较统一的数据透明度标准和准 则,将是一个必然的趋势。我国要发展建设社会主义市场经济,积极参与国际分工与合作,融入世界经济发展潮流中去,就非常有必要采用世界通行的 标准和准则;在目前我国即将加入世界贸易组织(WTO)的特殊形势下,其现实意义尤为重大。

3、有利于提高我国经济的透明度,相应提高社会经济运行效率。推行和采用国际通行的数据公布标准,有助于加强与社会公众的交流与联系,增进国 际、国内对我国宏观经济运行状况的了解和把握,使市场主体行为更加理性,同时也可以提高我国经济的透明度,有助于树立透明、高效的政府形象, 使政府的宏观经济政策更易于被接受,从根本上提高政策的效力,提高社会经济运行的效率。 (二)推行和采用数据透明度标准的消极作用 1、我国将面临较大的信息披露压力。我国经济改革目前正处于关键阶段,在经济取得持续增长的同时,国有企业效益低迷、金融改革有待深化以及社 会保障制度严重滞后等多年来积累的体制中的深层次问题未能有效解决。在这种市场机制尚不成熟的条件下,全面推行和采用透明度标准,无疑会给我 国造成较大的信息披露压力。

2、在国际资本市场一体化、大规模资本流动和投机性金融交易盛行的国际金融环境下,过分强调透明度问题和推行透明度标准,不仅可能导致国内市 场混乱,而且会增加政府宏观经济政策操作难度,提高政策调整和采取有效措施的成本,在一定程度上,对发展中国家有不利影响。

综合 IMF 制定 GDDS、SDDS 的背景及要求,以及我国统计制度现状与国际标准之间的差距,我们认为,在世界经济全球化、一体化发展过程中,提 高经济透明度和数据公布质量是一种必然的趋势,我们赞成 IMF 为此建立一个总体框架。但是,我们也应看到透明度问题并不一定是导致金融危机的 主要原因,过分强调透明度问题,会分散人们对深层问题的注意力。在国际资本市场一体化、大规模资本流动和投机性金融交易的环境下,过分强调透 明度不仅可能导致市场混乱, 而且可能发生使货币金融当局更加难以采取及时有效的政策应对措施, 从而提高了当局进行政策调整和采取政策行动的潜 在成本。

对照国际标准,目前我国统计制度现状基本接近 GDDS 的要求,但与 SDDS 相比,还存在着一定的距离。因此,我国在实施加入 GDDS、SDDS 的计 划时,应坚持积极实施、稳步推进的原则,分阶段、分步骤进行,处理好透明度、保密性和国家独立性之间的关系。在 GDDS 和 SDDS 的次序选择上, 可以考虑先加入 GDDS, 而把 SDDS 作为改进我国数据公布工作的框架目标, 并结合我国加入 WTO 以后透明度提高的进展, 再确定加入 SDDS 的时间。 附表一:GDDS 的数据规范 A、综合框架 核心框架 范围、分类和分析框架 受鼓励的扩展 频率 及时性 国民帐户 编制和公布全套的名义和实际国民帐户总量和平衡项目, 得出国内生产总值、国民总收入、可支配总收入、消费、 储蓄、资本形成、净贷款、净借款。编制和公布有关的部 门帐户以及国家和部门的资产负债表 年度 10-14 个月 中央政府操作 编制和公布交易和债务的综合数据,需强调:1)包括所有 广义政府或公共部门操 年度 的中央政府单位;2)使用适当的分析框架;3)建立一整 作数据,在那些地方政 套详细的分类标准(税收和非税收收入、经常性和资本性 府或公共企业操作具有 支出、国内及国外融资),并适当细分(根据债务持有人、 重要分析或政策意义的 债务工具和币种)。

广义货币概览 编制和公布综合的数据,需强调:1)包括所有的存款公司 (银行机构);2)使用适当的分析框架;3)建立对外资 产和负债、按部门分类的国内信贷以及货币(流动性)和 非货币债务构成的分类标准。

国际收支 编制和公布综合的国际收支主要总量数据和平衡项目,包 国际投资头寸和总体经 年度 括:货物和服务的进口和出口、贸易差额、收入和转移、 济外债数据(如果这些 经常项目差额、储备和其他金融交易、总余额,并适当进 数据具有重要的分析和 行细分。

政策意义) 国家尤其鼓励。

月度 6-9 个月 2-3 个月 6-9 个月 B、数据类别和指标 数据类别 实际部门 国民帐户总量 国内生产总值(名义和实际) 国民总收入、资本形成、储蓄 年度(鼓励季 度) 6-9 个月 核心指标 受鼓励的总量及构成 频率 及时性 生产指数 制造业或工业 月度 (视具体情况) 月度 年度 频率 季度 所有指标都为 6 周-3 个月 初级产品、农业或其他指标视具 体情况 价格指数 消费者价格指数 生产者价格指数 劳动力市场指标 就业、失业,工资/收入,视具体 情况 1-2 个月 6-9 个月 及时性 1 个季度 财政部门 核心指标 受鼓励的指标 中央政府预算总量 收入、支出、差额和融资,视具体情况进行细分 利息支付 (根据债务持有人、债务工具和币种) 中央政府债务 内债和外债,视具体情况适当细分(按币种、期 政府担保债务 限、债务持有人和债务工具) 年度(鼓励季 1-2 个季度 度) 频率 及时性 年度(十分鼓励季 6 个月 度) 月度 1-4 周 月度 8 周-3 个月 每日 高频率(如月度) 频率 各国公布频率 会各不相同;及 时性也不尽相 同 对外部门 核心指标 受鼓励的指标 国际收支总量 货物和服务的进口和出口、 经常帐户 总体经济的外债和偿债数据,视 差额、储备、总差额 具体情况 国际储备 以美元标价的官方储备总额 与储备有关的负债 商品贸易 总进口和总出口 较长时间的主要商品的分类 汇率 即期汇率 社会-人口数据 核心指标 人口 人口;人口增长率;城市人口;农业人口;人口性别;人口的年龄构成 保健 每个医生照顾人口数;预期寿命;婴儿/儿童/产妇死亡率 教育 贫困状况 成年人文盲率、学生-教师比率、小学/中学入学率 获得洁净水的情况、卫生;每个房间居住的人数;收入分配;最低收入标准以下的家庭 数 附表二:SDDS:统计范围、频率和及时性 统计数据的范围 必须的 数据种类 实际部门 国民帐户:名义、实 按主要支出种类和生产 储蓄,国内总收入 际和相关价格 生产指数 部门计算的 GDP 工业、初级产品,或部门 (视相关程度) 前瞻性指标,如:一些主要的综 月或季 合性指标指数 劳动力市场 物价指数 就业、失业和工资/收入 (视相关程度) 消费物价和生产者或批 发价格 财政部门 广义政府或公共部 度) 中央政府的运作 中央政府债务 预算帐户:收入,支出,余额和国内(银行及 利息支付 非银行)及国外融资 国内和国外债务(分币种)(包括保值公债) 债务偿还的预测;对中长期债务的 季 (视相关程度);分期限(视相关程度);分 利息和分期偿还(最近 4 个季度是 是否有中央政府担保(视相关程度) 按季预测的,然后是按年)及对短 期债务分期偿还的预测 季 月 月 收入,支出,余额,和国内(银行及非银行) 利息支付 门的运作 (视相关程 及国外融资 月 月 季 季 月(或视相关程度)6 个星期(鼓励按月或 视相关程度) 月或季 季 季 分项 鼓励的种类或分项 频率 及时性 金融部门 银行部门的分析帐 户 中央银行的分析帐 户 利率 货币总量、公共和私人部门的国 内信贷,对外头寸 储备货币,公共和私人部门的国 内债权,对外头寸 短期和长期政府债券利率,政策 代表性存贷款利率 性可变利率 股票市场 对外部门 国际收支 商品和服务,净收入流动,净经 外国直接投资和有价证券投资 常转移,主要资本(或资本和金 融)帐户项目(包括储备) 国际储备 官方总储备(黄金,外汇,特别 与储备有关的负债(视相关程度) 提款权和在基金组织的头寸)和 美元官方负债 商品贸易 出口和进口 较长时间间隔的主要商品细分 月 8周 (鼓励按 4-6 周) 国际投资头寸 直接投资、有价证券投资(包括 根据发行债券的货币种类和最初期限(如短、年 股本和债务)、其他投资及储备 中、长期)进行细分 现期和 3 至 6 个月的远期市场汇 率(视相关程度) 附表:人口 主要构成 年 天 2 个季度 (鼓 励按季) 不严格要求 月 (鼓励按 周 星期) 季 季 股票价格指数(视相关程度) 天 不严格要求 月(鼓励按 2 个星期 (鼓 星期 天 励按星期) 不严格要求 月 月 汇率

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